Zviedrijas regulators SEB banku grupai piemēro 95 miljonu eiro naudassodu

Pievienot komentāru
Zviedrijas regulators SEB banku grupai piemēro 95 miljonu eiro naudassodu
REUTERS / SCANPIX

Zviedrijas finanšu regulators “Finansinspektionen” ceturtdien Zviedrijas banku grupai “SEB Group” piemērojis naudassodu viena miljarda kronu (95 miljonu eiro) apmērā par trūkumiem naudas atmazgāšanas novēršanas noteikumu ievērošanā Baltijas valstīs.

Regulators izmeklēšanu bija sācis pēc Zviedrijas raidorganizācijas SVT novembrī paustās informācijas, ka vairāki SEB konti Igaunijas struktūrvienībā reģistrēti ar vārdiem, kuriem vajadzēja bankai raidīt brīdinājumus par iespējamu naudas atmazgāšanu.

“SEB nav pietiekami noteikusi naudas atmazgāšanas riskus Baltijas struktūrvienībās un bijuši trūkumi pārvaldībā un kontrolē,” skaidro “Finansinspektionen”.

Ceturtdien noteiktais naudassods ir visu laiku otrs lielākais, kādu piemērojis Zviedrijas finanšu regulators.

SEB paziņojusi, ka analizēs šo lēmumu.

“SEB bankas” Komunikācijas pārvaldes vadītāja Agnese Strazda aģentūrai LETA sacīja, ka Latvijā Finanšu un kapitāla tirgus komisija pārbaudi “SEB bankā” pabeidza jau 2019.gada nogalē, kas rezultējās ar to, ka FKTK piemēroja “SEB bankai” soda naudu 672 684 eiro apmērā par pārkāpumiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā un 1 121 140 eiro par pārkāpumiem starptautisko sankciju jomā.

Strazda pastāstīja, ka pagājušajā nedēļā pārbaudi “SEB bankā” pabeidza Lietuvas finanšu tirgus uzraugs un bankai netika piemērotas soda sankcijas, bet šodien par pārbaudes rezultātiem paziņojis Igaunijas uzraugs, kas nav secinājis par sistēmisku pārkāpumu esamību “SEB bankā” Igaunijā.

“Uzraugi nav secinājuši, ka “SEB banka” tiktu sistēmiski izmantota noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijā vai krāpšanā. Norādīts, ka jāturpina darbs ar datu kvalitātes uzlabošanu un klientu izpētes kārtības uzlabošanas,” skaidroja Strazda.

Viņa skaidroja, ka pārbaudēs pierādīts, ka banka netiek sistēmiski izmantota naudas atmazgāšanai, bet ir noteiktas lietas, kuras nepieciešams uzlabot. Tāpat pārbaudēs secināts, ka “SEB banka” spējusi ieviest nepieciešamos kontroles mehānismus un kopumā bijusi likumpaklausīga.

“Arī turpmāk viena no būtiskākajām bankas prioritātēm būs klientu un transakciju monitoringa sistēmas pilnveidošana – tiks palielināti ne tikai tehniskie resursi, bet arī kontroles cilvēkresursi. Latvijas “SEB banka” patlaban jau ir paveikusi lielāko daļu uzlabojumu, uz kuru nepieciešamību pērn norādīja FKTK,” piebilda Strazda.